作者:Khaled (Cal) Jamalalldeen，全球贸易顾问
自2019冠状病毒病(COVID-19)大流行爆发以来，美国进口商和出口商遭遇的供应链动荡再次强调了供应链的可见性。各种规模的企业都在寻找工具，让他们更清楚地了解他们的货物是如何、何地以及何时运输的。
对于拥有复杂供应链、涉及多个贸易通道和众多供应链合作伙伴的大型货主来说，这可能是最真实的情况。较小的托运人虽然受到影响，但在这一级别上投资的资源较少，而且这样做的压力也较小，因为他们可能金博宝娱乐手机登录下载网址只与单个外国买家或供应商打交道(在许多情况下只是偶尔这样做)。
然而，乌克兰爆发的敌对行动以及西方国家对俄罗斯的相关制裁，正迫使各种规模的企业将自己的供应链置于显微镜下，以免发现自己违反了制裁规定。为此，企业正在进行一种被称为限制性筛选(Restricted Party Screening, RPS)的做法。
什么是RPS?
简单地说，RPS是一种工具，使企业能够在其供应链中筛选合作伙伴和/或产品，以确保它们不被政府实体列为限制产品。它包括将供应链合作伙伴的名字输入全球受限方数据库，以查看是否匹配。这一过程通常是自动化的，因为全球针对各方的制裁数量达到数千个，而且没有限制方名单的中央目录，因此如果手动完成，这一过程可能会非常繁琐。许多出口商经常错误地认为，如果某一方不在一个名单上，就可以安全地与之做生意。
谁应该进行限制派对筛选?
所有从事进出口业务的企业，无论其业务规模、货物目的地或供应链合作伙伴的信誉如何，都应进行“受限方筛选”。根据美国法律，进口商或出口商有责任确保货物不会落入受限制方手中。对于较大的企业，RPS流程通常是对新的和现有供应链合作伙伴进行评估的组成部分。然而，对于96%的美国出口商(约占总出口活动的四分之一)来说，RPS仍然是一种未知和未充分利用的资源。
为什么这很重要?
RPS最终让企业放心，与他们在海外做生意的实体没有违反制裁。它还允许企业向政府展示“合理的谨慎”，表明他们已经尽了自己的尽职调查，以确保他们没有故意与受限制方进行商业往来。各国政府实施制裁是为了保护本国或盟友的国家安全。违反制裁将被视为对国家安全的威胁，并可能导致巨额罚款、刑事指控、监禁和失去出口许可证。最近几个月，美国和其他西方国家对已知或涉嫌支持俄罗斯入侵乌克兰的俄罗斯公司和个人实施了数百项制裁。这些制裁使RPS成为人们关注的焦点，但在乌克兰战争之前，制裁的目标实体仍有数千家，其中包括与美国出口商经常有业务往来的国家的企业和个人，如中国、伊拉克、朝鲜等。
什么构成违反制裁?
在许多情况下，企业错误地认为，只要他们确信他们在海外销售产品的企业是合法的和有信誉的，他们就没有必要担心。这并不完全正确。如果一家企业被发现向海外一方供应商品，然后后者转售这些商品，或将其纳入新产品，然后出售给另一方，再次转售或修改，然后出售给受限制的一方，那么美国的原卖方可能被视为违反制裁。即使在关系开始时受限制方不是受限制方，情况也是如此。
所有的制裁都是一样的吗?
制裁最终分为两类之一:一级或二级。主要制裁是直接对企业和个人实施的制裁。如果美国企业被发现与美国境内外受限制的各方进行商业往来，则可被视为违约。二级制裁又向前推进了一步。这些制裁给外国公司留下了最后通牒，即必须与美国或受制裁国家的一方开展业务，但不能两者兼而有之。例如，土耳其的一家公司不能向美金宝搏 官网国制裁国家(如伊朗、中国、朝鲜、叙利亚等)的一方出售商品，同时也不能向美国出售商品。美国进口商在知情的情况下从外国实体购买商品，而这些实体也向受制裁国家出售商品，可能被视为违反了二级制裁。
RPS流程是如何工作的?
如上所述，RPS过程通常是自动化的。实体的名称和地址以及相关的出口控制被输入到专有软件中。在利文斯顿，如果一方被确定为潜在的受限制方，则该方将进入队列，然后由合规专家进行研究和审查。
不是一个“一劳永逸”的过程
由于受限制方名单经常更新，供应伙伴可能会发生变化，因此建议所有出口商——尤其是那些拥有多个贸易伙伴和/或多个目的国或原产国的出口商——定期进行筛选，以便实时识别新列入受限制方或一方地位的变化，并就相关风险程度提供指导。这一过程也有助于审查潜在的买家和供应商。
许多企业不了解RPS或遵守制裁的重要性，直到为时已晚，他们发现自己正在接受联邦调查。他们往往没有意识到自己曾经处于风险之中，也没有意识到他们的供应链合作伙伴对他们来说是一种负担。这就是为什么最好把RPS看作一种安全网——一种名义上的前期成本，以减轻未来更大的支出。
出口商或进口商有责任采取主动。对RPS的反应性方法最终是失败的方法。
Khaled (Cal) Jamalalldeen是一个全球贸易咨询公司总裁澳门金博宝188官方网站域名．他负责协助企业识别和解决贸易合规和商品税收问题。他拥有超过17年的行业经验，在商品/间接税、国际贸易合规和金融回收方面具有特殊技能和广泛的知识。