加拿大制裁:审查审查

作者:Brad Lehigh, GTM Governance,加拿大

4月6日th2017年,加拿大众议院外交事务和国际发展常设委员会提交了一份题为《加拿大制裁制度的连贯有效方法:谢尔盖·马格尼茨基及其后》的报告”。

这份报告的发布是对加拿大制裁计划进行审查的长期要求的结果。该报告于6月8日启动th经过近一年的研究,包括听取了42名证人的证词,并审查了行业专家对五种不同的全面制裁评估,该报告提出了13项建议。

在本文中,我们选取了其中的五条建议,并对它们对加拿大出口商可能意味着什么提供了一些见解。其余的建议可以通过访问原始报告

建议1:

加拿大第政府号决议应确保以补充和连贯的方式实施以联合国法、特别经济措施法或进出口许可证法中的一项以上实施的制裁,并在必要时同时加以修正。

当一个国家被多次制裁或使用多项制裁法案时,出口商可能会感到困惑,因为这导致出口商不得不筛选多项法规,以了解禁令。

加拿大政府也很难在制裁发布后保存有关制裁的信息。根据《特别经济措施法案》(Special Economic Measures Act)对津巴布韦实施制裁,是近10年来没有修改过的现行积极限制性立法的一个例子。与美国不同,加拿大没有修改与制裁有关的名单,也没有确保个人仍然与制裁计划有关,也没有将现已死亡的个人从名单中除名。

如果加拿大拨出更多资源,以确保其制裁制度与时俱进,以达到其预期目的,这将是一项受欢迎的主动行动。金博宝娱乐手机登录下载网址

建议2:

加拿大政府应通过及时颁布、修订和废除《联合国法案》规定的条例,执行联合国安理会关于其授权制裁制度的决定。

众所周知,加拿大在废除联合国法案对那些已经被联合国终止制裁计划的国家的制裁方面行动迟缓。科特迪瓦和利比里亚就是这样的两个例子,这两个国家不再面临任何联合国授权的制裁,科特迪瓦的制裁于2016年4月取消,利比里亚的整个制裁计划于2016年5月取消。加拿大政府刚刚在2017年4月13日废除了对这两个国家的联合国法案制裁——大约在制裁应该废除的一年之后。

政府更新时机的改善将有助于出口商应对已经复杂的立法。

建议4:

加拿大政府应就制裁条例的解释向公共和私营部门提供全面、公开的书面指导,以便最大限度地遵守。

加拿大全球事务部在解释加拿大的制裁立法时几乎没有提供任何支持。这往往导致企业采取谨慎而简单的方法,即不与受制裁的国家做生意,而不是试图理解无数的立法。这导致位于受制裁国家的客户从其他来源寻求商品,而加拿大出口商则为此付出代价。

增加加拿大全球事务部经济法部门的预算和人员,为加拿大出口商寻求制裁方案的明朗化提供途径,将是一项受欢迎的事业。

建议5:

加拿大政府应编制和保持一份全面、公开和易于查阅的名单,列出加拿大制裁所针对的所有个人和实体,其中载有协助适当查明所列人员所需的所有信息。

加拿大制裁执行者的另一个眼中钉是缺乏目前受到加拿大制裁的个人和(或)实体的综合名单。

建议加拿大出口商使用第三方服务提供商代表他们进行受限方筛选,因为Global Affairs没有实体和个人的综合清单。服务提供商,如Livingston,有软件来筛选这些名单;从加拿大出口的必要步骤。为了在没有第三方服务提供商帮助的情况下获得受制裁个人和实体的名称,出口商必须查阅每一项制裁立法,并自行汇总结果。此外,《联合国法案》的制裁要求出口商查阅在任何加拿大政府网站上都找不到的联合国清单。

2016年2月5日,加拿大全球事务部修改了针对伊朗的特别经济措施法案,将349家实体和44名个人从制裁名单中除名,并新增了2家实体和6名个人。该修正案没有提到添加或删除了谁,导致许多人进行了大量手工工作来确定实际做了哪些更改。

一份综合清单列出根据《联合国法案》、《特别经济措施法》和《冻结资产打击腐败外国官员法》受到制裁的每一个个人和实体,以及它们各自的列名和除名日期,将减轻与这一问题有关的负担。

建议12:

为了纪念谢尔盖·马格尼茨基,加拿大政府应修订《特别经济措施法》,扩大制裁措施的实施范围,包括在严重侵犯人权的情况下。

这个特别的建议得到了全国媒体最多的关注。美国和欧洲都已经制定了马格尼茨基制裁法案,而加拿大长期以来也一直被期待这样做,但联邦政府试图通过马格尼茨基制裁法案的努力已经被否决。

谢尔盖·马格尼茨基(Sergei Magnitsky)是一名俄罗斯律师,在揭露俄罗斯官员大规模欺诈和侵犯人权行为后,在被俄罗斯政府拘留期间死亡。尽管马格尼茨基制裁最初是为了惩罚那些负有责任的人,但它有能力演变成一个可以惩罚任何侵犯人权者的项目。

报告建议修改《特别经济措施法》(Special Economic Measures Act),让政府官员有更大的余地单独制裁侵犯人权者,而不是制定第五项新的制裁计划,这只会增加不必要的复杂性。

这项建议应予通过,并假定根据“建议5”建立了一份受制裁个人和实体的综合名单;管理起来应该不难。

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